Вчера Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Надима Ахмеда и предприятия, имеющие квалификацию EB-5, которые он представляет, NuRide Transportation и NYC Green Transportation, в «мошенническом искажении фактов при предложениях ценных бумаг инвесторам, ищущим постоянный вид на жительство через программу для иммигрантов-инвесторов EB-5». Программа».
Комиссия по ценным бумагам и биржам также обвинила нью-йоркского адвоката Мону Шах и ее одноименную иммиграционную юридическую фирму в «предложении незарегистрированных ценных бумаг инвесторам в рамках предложений, которые привлекли более 66 миллионов долларов от более чем 100 инвесторов».
В жалобе SEC утверждается, что в период с 2014 по 2018 год Ахмед и его компании ложно сообщили инвесторам EB-5, что NYC Green будет работать в соответствии с требованиями программы EB-5 и что руководители компании внесли в компанию 11 миллионов долларов. Более того, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет Ахмеда, NuRide и NY Green в том, что они «переписали ключевые прибыльные контракты на имя NuRide, несмотря на то, что инвесторам было заявлено, что NYC Green будет действующим транспортным бизнесом».
Комиссия по ценным бумагам и биржам также утверждает, что Ахмед, его компании, а также Шах и ее юридическая фирма предлагали или продавали незарегистрированные ценные бумаги, «в том числе физическим лицам, проживающим в Соединенных Штатах, в трех предложениях, для которых не было предусмотрено освобождение от требований регистрации. »
В жалобе SEC также утверждается, что на сегодняшний день «ни один из инвесторов, участвовавших в предложениях, не получил безусловного статуса постоянного жителя или возврата своих инвестиций».
«Все материалы о размещении, в том числе предоставляемые инвесторам, желающим получить вид на жительство по программе EB-5, должны содержать точную информацию о выпускаемых ценных бумагах», — сказал Томас П. Смит-младший, заместитель регионального директора Регионального офиса Нью-Йорка. «И все предложения ценных бумаг должны соответствовать требованиям регистрации или исключениям из этих требований».
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) добивается «постоянных и основанных на поведении судебных запретов, возврата денег, процентов за предрешение и гражданских санкций».
«Мы уверены, что одержим победу в суде»
В контакте с IMI Мона Шах, которая на протяжении многих лет была видным членом сообщества EB-5 и которая также ведет популярный подкаст EB-5 Investment Voice, предоставила заявление своей фирмы, в котором она ответила на обвинения.
Шах, говорится в заявлении, «обеспокоен обвинениями Комиссии по ценным бумагам и биржам о том, что Mona Shah & Associates Global, Mona Shah и региональный центр Gravitas NYC якобы нарушили раздел 5 Закона о ценных бумагах. MSA уже давно гордится качеством и честностью своих услуг и персонала. MSA делает все возможное, чтобы обеспечить соблюдение федеральных, государственных и местных законов и правил», — говорится в заявлении.
«Вызывает разочарование то, что SEC выдвинула эти обвинения, и мы уверены, что мы докажем их ошибочность», — сказал Шах, который также отметил, что жалоба SEC последовала за поспешным расследованием, основанным на неполной информации. В заявлении также указывается, что SEC не обвиняет Шах, ее фирму или региональный центр Gravitas в мошенничестве, а «вместо этого утверждает, что их предложения ценных бумаг не соответствуют техническим освобождениям от регистрации».
Жалоба SEC, как говорится в заявлении, «вероятно, будет иметь тревожные последствия для инвесторов. MSA потратила тысячи часов, борясь за инвесторов в эти проекты. Жалоба SEC теперь создает серьезные риски относительно того, будет ли USCIS выносить решения по петициям на основании предоставленных доказательств и существа дела или на основании мнения SEC».
Дело SEC против Шаха, MSA и Gravitas основано на предполагаемом отсутствии аккредитации среди инвесторов, а не на мошенничестве, нарушениях брокерско-дилерских отношений или привлечении инвесторов. Заявления Шах и MSA считают необоснованными и не подтвержденными доказательствами.
«Мы уверены, что одержим победу в суде, учитывая силу наших юридических и фактических аргументов», — сказал Шах. «Надеюсь, это дело создаст прецедент, который продемонстрирует, что такого рода огульные жалобы не имеют смысла».